财政部


财政部关于印发《2006年和2007年记账式国债招投标规则》的通知

2006年9月25日财库〔2006〕82号

记账式国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所、深圳证券交易所：
为促进国债市场健康发展，规范记账式国债发行、买回招投标程序，财政部制定了《2006年和2007年记账式国债招投标规则》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：2006年和2007年记账式国债招投标规则

附件：

2006年和2007年记账式国债招投标规则

为促进国债市场健康发展，规范记账式国债发行、买回招投标程序，特制定本规则。
一、招标方式
(一)发行。
记账式国债发行采用“荷兰式”、“美国式”、“混合式”进行招标，招标标的为利率、利差、价格或数量。
1.“荷兰式”招标。标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销；标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。
2.“美国式”招标。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，中标机构按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销；标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。
3.“混合式”招标。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按面值承销；高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销；高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标。标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，高于或等于发行价格的标位，按发行价格承销；低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标。
背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位视为无效投标，全部落标，不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。
(二)买回。
记账式国债买回操作采用“美国式”或“混合式”进行招投标，招标标的为含息全价。
1.“美国式”招标。预设招标额时，全场加权平均中标价格为当期国债参考买回价格；未设招标额时，全场加权平均投标价格为当期国债参考买回价格。中标机构以各自中标价格作为结算价格。
2.“混合式”招标。预设招标额时，全场加权平均中标价格为当期国债参考买回价格；未设招标额时，全场加权平均投标价格为当期国债参考买回价格。低于或等于参考买回价格的标位，以参考买回价格作为结算价格，高于参考买回价格一定数量以内的标位，以各自中(投)标价格作为结算价格，高于参考买回价格一定数量以上的标位，全部落标。
背离全场加权平均投标价格一定数量以上的标位视为无效投标，全部落标，不参与当期国债参考买回价格的计算。
二、投标限定
(一)发行。
1.投标标位变动幅度。利率或利差招标时，标位变动幅度为0?01%；价格招标时，标位变动幅度在当期国债发行文件中另行规定。
2.投标量限定。国债承销团成员单期国债最低、最高投标限额按各期国债招标量的一定比例计算，具体是：乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0?5%、10%；甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%，对于可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的25%。单一标位最低投标限额为0?2亿元，最高投标限额为30亿元。投标量变动幅度为0?1亿元的整数倍。
3.最低承销额限定。国债承销团成员单期国债最低承销额(含追加承销部分)按各期国债竞争性招标额的一定比例计算，甲类成员为1%，乙类成员为0?2%。
上述比例要求均计算至0?1亿元，0?1亿元以下4舍5入。
(二)买回。
1.投标标位变动幅度。买回待偿期在1年期以下的国债，投标标位变动幅度为0?002元。
2.投标量限定及变动幅度。不设最低、最高投标总额限制；单一标位最低投标限额为0?05亿元，最高投标限额按不同标位区间分别确定。投标量变动幅度为0.01亿元的整数倍。
3.最高投标价格。最高投标价格在当期买回国债文件中另行规定。
三、中标原则
(一)发行。
1.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入；全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止。
2.边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，最小中标单位为0?1亿元，分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配。
(二)买回。
1.预设买回招标额：全场有效投标总额小于或等于当期买回国债招标额时，所有有效投标全额募入；全场有效投标总额大于当期买回国债招标额时，按照低价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止。边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，最小中标单位为0.01亿元，分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配。
2.未设买回招标额：“美国式”招标时，有效价格区间内的各投标标位全部中标；“混合式”招标时，以各标位投标额为权重计算全场加权平均投标价格，高于全场加权平均投标价格一定数量以内的标位全部中标，其余全部落标。
四、追加投标
(一)发行。
1.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债。
2.甲类机构最大追加承销额为该机构当期国债竞争性中标额的25％。追加承销额应为0?1亿元的整数倍。
3.“荷兰式”招标追加承销价格与竞争性招标中标价格相同；“美国式”和“混合式”招标追加承销价格，标的为利率时为面值，标的为价格时为当期国债发行价格。
(二)买回。
1.在竞争性招标结束后，各中标机构均有权按追加投标价格追加参与当期国债买回操作。
2.追加投标价格参照当期买回国债竞争性中标价格确定，在当期买回国债文件中另行规定。
五、债权托管与注销
(一)发行。
1.在招投标工作结束后，各中标机构应通过国债招投标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算有限责任公司(以下简称国债登记公司)， 中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在国债登记公司托管。
2.国债登记公司，证券登记公司上海、深圳分公司，于规定的债权登记日对当期国债进行总债权登记和分账户债权托管。
3.承销及分销机构的国债债权确认时间，按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定。国债发行缴款与债权确立采用见款付券方式，今后逐步过渡到券款对付方式。
(二)买回。
1.在招投标工作结束后，各中标机构应在规定的时间内，通过国债招投标系统填制“参与国债买回操作债权冻结申请书”，明确买回国债债权人在国债登记公司，证券登记公司上海、深圳分公司的托管账号、托管席位号以及参与买回价格、面值金额、资金账户等。 申请冻结债权必须处于可用状态。
2.证券登记公司上海、深圳分公司对中标机构填制的托管于交易所市场的“参与国债买回操作债权冻结申请书”进行审核，核对无误后对相应债权实施冻结，并发送给国债登记公司，由国债登记公司据此对其代理总户中相应的债权实施冻结；国债登记公司对中标机构填制的托管于银行间市场的“参与国债买回操作债权冻结申请书”进行审核，核对无误后对相应债权实施冻结，连同证券登记公司上海、深圳分公司的冻结情况一并向财政部报告。
3.财政部接到中央国债登记公司债券冻结成功信息并核对无误后， 向中国人民银行开具“中央预算拨款电汇凭证”，该凭证为划款指令。中国人民银行根据划款指令通过中央国债登记公司和证券登记公司上海、深圳分公司将资金拨至各国债持有人账户。
4.资金交付后，买回国债的债权记录在财政部在中央国债登记公司设立的乙类债券账户，在财政部下达债权注销指令后注销。
六、其他
(一)记账式国债承销团成员有权参加记账式国债发行、买回国债招投标。
(二)记账式国债发行、买回的招投标工作通过“财政部国债发行(买回)招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写“应急投标书”和“应急申请书”(格式附后)的形式委托国债登记公司代为投标。
(三)除另有规定外，财政部在中国境内(不包括香港、澳门和台湾地区)发行、买回记账式国债的招、投标活动按本规则执行。
(四)如承销商未能按时上缴国债发行款或提供足额国债用于冻结，则视为违约，财政部将对违约行为进行相应处罚。
(五)本规则自公布之日起施行，有效期截至2007年12月31日。
附：1.记账式国债发行(买回)应急投标书
2.记账式国债债权托管(冻结)应急申请书



浙江省湖州市人民政府


湖州市人民政府关于印发《湖州市行政规范性文件评估办法》的通知

湖政发〔2012〕23号


各县区人民政府，市府各部门，市直各单位：

　　现将《湖州市行政规范性文件评估办法》印发给你们，请认真贯彻执行。



　　二○一二年六月二十一日




湖州市行政规范性文件评估办法



　　第一条为保障本市公共政策符合依法行政原则和法制统一要求，促进本市经济社会发展，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《关于加强市县政府依法行政的决定》以及《浙江省行政规范性文件管理办法》，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条本办法所称的行政规范性文件（以下简称规范性文件）评估，是指规范性文件发布实施后，有关机关适时根据经济社会发展实际情况，按照规定的程序和要求对其实施效果及相关内容的合法性、合理性、可操作性等进行调查、分析、研判后，作出该规范性文件评估报告的活动。

　　第三条市人民政府规范性文件的评估工作，适用本办法。

市人民政府所属工作部门、县区人民政府及其所属工作部门、乡镇人民政府、在本市的省以下实行垂直管理的部门、县级以上人民政府依法设立的派出机关、法律法规授权实施公共管理的组织制定的规范性文件的评估工作，由制定机关参照本办法规定。

　　第四条规范性文件评估应当遵循公开原则，广泛听取公民、法人和其他组织的意见和建议。

　　第五条 发布施行已满2年的市人民政府规范性文件，分批进行评估；未满2年但市人民政府决定进行评估的规范性文件，应当及时进行评估。

　　第六条负责市人民政府规范性文件实施的部门为该规范性文件评估工作的评估机关(同一规范性文件有两个以上机关负责实施的，主要负责部门为评估机关),负责具体评估工作的组织实施。

　　第七条市政府法制机构负责制订年度规范性文件评估计划,经市人民政府批准后下发执行。

　　年度规范性文件评估计划应当包括:应评估的规范性文件目录、相对应的评估机关名称、上报评估报告的时限。

　　第八条 评估机关应当制定评估工作方案，确定专门的人员(同一规范性文件有两个以上负责实施机关的，其他负责实施的机关应当指派专门人员参加)，在规定的时限内完成评估工作。

　　评估工作方案应当包括评估小组成员、评估步骤、评估方法、调查提纲或问卷、调查对象、组织保障等内容。

　　第九条评估机关应当综合采用查阅文献、问卷调查、实地调研、专家咨询、召开座谈会或论证会等方式开展评估工作;座谈会、论证会可以邀请人大代表、政协委员及有关专业人士参加。

　　评估工作涉及专业性、技术性较强的具体事项，评估机关可以委托高等院校、科研机构以及有关专业机构完成。

　第十条 有关单位和个人应当配合做好规范性文件评估工作，对评估机关调查有关规范性文件实施情况给予协助。

　　评估工作涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私的，参与评估工作的单位和个人应当按有关规定予以保密。

　　第十一条 评估机关应当从以下方面对所评估的规范性文件进行研判：

　　（一）总体绩效。文件施行的预期目的实现程度，所规定的制度措施贯彻执行情况，是否有效解决具体问题；实施过程中存在的问题，社会公众的评价和反映。

　　（二）合法性。制定依据是否仍然有效；有关行政许可、行政处罚、行政强制、行政收费、行政征收等规定，行政职权履行、相对人权利义务的规定，以及所设置的制度措施和程序的规定等，是否符合法律、法规、规章以及国家、省有关政策规定。

　　（三）合理性。制度措施是否体现公平公开原则和以人为本原则；是否必要合理、是否最大限度保障行政相对人合法权益；行政权力与责任是否相当。

　　（四）协调性。规定的制度措施与相关规范性文件之间是否协调、衔接，内容上是否存在交叉、冲突。

　　（五）可操作性。各项制度措施表述是否准确明了、具体可行、易于操作；有关程序规定是否清晰简便、高效便民。

　　第十二条评估机关撰写评估报告应当包括下列内容：

　　（一）评估工作方案；

　　（二）评估工作组织实施过程情况的内容；

　　（三）完成本办法第十一条规定情况的内容；

　　（四）该领域完善制度、改进工作意见和建议的内容；

（五）按本办法第十四条、第十五条、第十六条规定，该规范性文件予以继续适用、修改或废止的评估结论及理由和依据的内容。

　　第十三条 评估报告作为市人民政府完善公共政策的重要依据；评估机关对评估报告内容及评估结论的真实性和合法性负责。

　　评估报告由评估机关主要负责人签署（同一规范性文件有两个以上负责实施机关的，应送其他负责实施的机关会签）后，由评估机关按《党政机关公文处理工作条例》要求的格式上报市人民政府，同时抄送市政府法制机构。

　　第十四条 规范性文件依据有效、内容合法、措施适当，仍能有效规范和促进经济社会发展的，予以保留，继续适用。

　　第十五条规范性文件依据有效、主要内容合法、主要措施适当，但有下列情形之一的，应当予以修改：

　　（一）部分内容与法律、法规、规章或国家、省政策不相符合的；

　　（二）部分内容不适应经济社会发展需要的；

　　（三）部分内容的操作性需要予以完善和细化的；

　　（四）与其他规范性文件对同一事项的规定之间不协调的；

　　（五）其他需要修改的情形。

　　第十六条规范性文件有下列情形之一的，应当予以废止：

　　（一）规范性文件制定依据失效；

　　（二）主要内容与法律、法规、规章或国家、省的政策规定已经不符的；

　　（三）主要内容已不适应经济社会发展需要的；

　　（四）调整对象已经消失或规定的任务已经完成的；

　　（五）主要内容已被新制定的规范性文件替代的；

　　（六）其他需要废止的情形。

　　第十七条评估报告认为规范性文件可以继续适用的，目录由市政府法制机构汇总，报经市人民政府批准后予以公布。

　　第十八条 评估报告认为规范性文件应予修改的，评估机关应在评估报告上报之日起30日内，将该规范性文件修改稿及其起草说明一并上报市人民政府；修改稿中应当体现第十二条第（四）项内容。

　　修改稿由市政府法制机构按《湖州市行政规范性文件管理办法》的规定审查，按规定程序经市人民政府批准公布施行。

　　第十九条评估报告认为规范性文件应予废止的，市政府法制机构对废止该规范性文件的理由进行审核并将目录汇总，报经市人民政府批准公告废止。

　　第二十条 市政府法制机构应当对年度规范性文件评估计划执行和评估工作的组织开展情况进行督促和检查，对评估机关评估报告的撰写和规范性文件修改稿的起草进行指导。

　　第二十一条市政府法制机构应当对年度规范性文件评估计划执行情况向市政府作出专项报告，经批准对年度规范性文件评估计划执行情况予以通报。

评估机关未按规定的时限和要求完成规范性文件评估工作，予以通报批评；领导责任不落实、工作人员不认真履行评估工作职责，致使负责实施的规范性文件违反上级政策规定或侵害公民、法人和其他组织合法权益的，依法追究相关人员责任。

　　第二十二条 本办法自2012年7月1日起施行。